金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与(yǔ行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音)香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家和地区(qū)的境外投资者可(kě)通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排 <行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音/p>

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要求并完(wán)成内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算会员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境(jìng)外电子交易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过“行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排(pái)和联络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控(kòng)制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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